Introducción a fundamentos del LAFT

• Contexto normativo internacional. Marco regulatorio local – Evaluaciones de riesgo a nivel país. Aspectos legales del cumplimiento y la gestión de riesgos LA/FT. Plan Nacional de Lucha contra el LAFT

Elementos de un Sistema de PLAFT. 

• Definiciones y términos en el contexto de la PLAFT. Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema para la prevención del LAFT.

Etapas de un Sistema de Gestión de Riesgos de LAFT

• Definiciones y términos en el contexto de GRLAFT. Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema de gestión del riesgo de LAFT. Criterios y utilidad de la segmentación. Taller: revisión de herramientas (Matrices, mapas).

Consideraciones para la elaboración del Marco Metodológico para la GRLAFT

•  Identificación de factores de riesgo, variables e indicadores de riesgo cualitativos y cuantitativos. Mecanismos para el conocimiento del mercado a partir de la formación de segmentos. Taller: identificación de los riesgos LAFT acorde al modelo del negocio de la empresa.

Aspectos que debe contener el Informe Técnico de Resultados a partir de la aplicación del MMGRAFT

• Evaluación: resultados de la evaluación aplicando herramientas (mapas y matrices).
• Control y Mitigación: objetivo de los controles, eficiencia y eficacia de los mitigantes. Monitoreo: tipos de monitoreo y la relación directa con los informes trimestrales, semestrales y anuales del

• Taller: evaluación de los riesgos LAFT de acorde al modelo del negocio de la empresa

Implementación de mecanismos de control

• Cliente, usuario colaborador, proveedor, contraparte (Políticas y procedimientos). Especificación de un sistema para el cálculo de score – perfilamiento del cliente. Aplicación de los regímenes de debida diligencia. Diseño de un Programa de Capacitación basado en un enfoque de riesgos. Taller: Desarrollo de un mecanismo de control acorde con el modelo de negocio de la empresa

Mecanismos para el monitoreo de Señales de Alerta

• Lineamientos metodológicos para el análisis de Operaciones Inusuales. Consideraciones para el Reporte de Operaciones. Implementación de señales de alerta manuales o automáticas. Lineamientos metodológicos para el análisis de operaciones inusuales. Consideraciones para el Reporte de Operaciones Sospechosas.
• Taller: Gestión de señales de alerta de aplicación al negocio, desarrollo de caso. 

Recomendaciones y buenas prácticas como resultado de la implementación y mejoramiento de un sistema para la Prevención y Gestión de los Riesgos de LAFT

• Diseño de un manual eficiente y efectivo de aplicación práctica en la empresa. Estructura de un Programa Anual de Trabajo del Oficial de Cumplimiento. Aspectos de gestión que se deben incorporar en los Informes Anuales del Oficial de Cumplimiento. Evaluación escrita sobre aspectos claves del curso

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